《學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估辦法》和《博士碩士學(xué)位論文抽檢辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)

　　為貫徹黨的十八大精神和《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)》，保證學(xué)位與研究生教育質(zhì)量，做好學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估工作和博士、碩士學(xué)位論文抽檢工作，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部制定了《學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估辦法》(征求意見(jiàn)稿)和《博士碩士學(xué)位論文抽檢辦法》(征求意見(jiàn)稿)，現(xiàn)面向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。歡迎有關(guān)單位、專家及社會(huì)各界人士提出寶貴意見(jiàn)和建議。

　　公開(kāi)征求意見(jiàn)時(shí)間截止到2014年1月11日，可通過(guò)以下方式提出意見(jiàn)建議：

　　1、 電子郵件：haotl@moe.edu.cn

　　2、 自動(dòng)傳真：010-66097889

　　3、 信函郵寄：北京市西城區(qū)大木倉(cāng)胡同35號(hào)教育部研究生司質(zhì)量監(jiān)督與信息處，郵編：100816。

　　國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì) 教育部

　　2014年1月2日

　　學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估辦法

　　第一條 為保證學(xué)位與研究生教育質(zhì)量，做好學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估工作，依據(jù)《中華人民共和國(guó)高等教育法》《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》及其暫行實(shí)施辦法，制定本辦法。

　　第二條 本辦法中的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)是指經(jīng)國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)審核批準(zhǔn)的可以授予博士、碩士學(xué)位的學(xué)科或?qū)I(yè)學(xué)位類別。

　　第三條 學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估是我國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度的重要組成部分，每6年進(jìn)行一輪，獲得學(xué)位授權(quán)滿6年的學(xué)術(shù)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)和專業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，均須進(jìn)行合格評(píng)估。

　　第四條 學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估分為學(xué)位授予單位自我評(píng)估和教育行政部門(mén)隨機(jī)抽評(píng)兩個(gè)階段，以學(xué)位授予單位自我評(píng)估為主。每一輪評(píng)估的前5年為自我評(píng)估階段，最后1年為隨機(jī)抽評(píng)階段。

　　第五條 學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估遵循科學(xué)、客觀、公正的原則，以人才培養(yǎng)為核心，重點(diǎn)評(píng)估研究生教育質(zhì)量和學(xué)位授予質(zhì)量。

　　第六條 博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估由國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室組織實(shí)施，碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估由各省級(jí)學(xué)位委員會(huì)組織實(shí)施;其中，軍隊(duì)系統(tǒng)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估，由中國(guó)人民解放軍學(xué)位委員會(huì)組織實(shí)施。

　　第七條 學(xué)位授予單位自我評(píng)估為診斷式評(píng)估，是對(duì)本單位學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的全面檢查，著眼于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，辦出特色，持續(xù)提升研究生教育質(zhì)量。鼓勵(lì)有條件的單位和學(xué)位授權(quán)點(diǎn)開(kāi)展國(guó)際評(píng)估或?qū)I(yè)資格認(rèn)證。

　　第八條 學(xué)位授予單位自我評(píng)估可根據(jù)本單位實(shí)際，統(tǒng)籌學(xué)術(shù)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)和專業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，自主確定評(píng)估方式?；境绦蚴牵?/p>

　　(一)制訂自我評(píng)估實(shí)施方案，提出本單位自我評(píng)估的基本要求。

　　(二)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)在總結(jié)分析的基礎(chǔ)上，按照本單位自我評(píng)估基本要求組織自我評(píng)估材料。

　　(三)聘請(qǐng)外單位同行專家對(duì)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)議，提出診斷式評(píng)議意見(jiàn)。專業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)評(píng)議專家應(yīng)有部分行業(yè)專家。

　　(四)學(xué)位評(píng)定委員會(huì)根據(jù)同行專家評(píng)議意見(jiàn)，提出各學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的自我評(píng)估結(jié)果，自我評(píng)估結(jié)果分為“合格”和“不合格”。

　　(五)學(xué)位授予單位可根據(jù)自我評(píng)估結(jié)果，結(jié)合社會(huì)對(duì)人才的需求和自身發(fā)展情況，按學(xué)位授權(quán)點(diǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整的有關(guān)辦法申請(qǐng)放棄或調(diào)整部分學(xué)位授權(quán)點(diǎn)。

　　(六)學(xué)位授予單位在自我評(píng)估的基礎(chǔ)上，按要求撰寫(xiě)各學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的《自我評(píng)估總結(jié)報(bào)告》，并在指定的信息平臺(tái)上向社會(huì)公開(kāi)。

　　第九條 教育行政部門(mén)隨機(jī)抽評(píng)是在學(xué)位授予單位自我評(píng)估的基礎(chǔ)上，隨機(jī)抽取一定數(shù)量的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估。抽評(píng)比例一般不低于各一級(jí)學(xué)科和專業(yè)學(xué)位類別的20%，覆蓋所有的學(xué)位授予單位。抽評(píng)材料為學(xué)位授予單位自我評(píng)估公開(kāi)材料，從信息平臺(tái)上直接調(diào)取。

　　抽評(píng)采用通訊評(píng)議的方式進(jìn)行，個(gè)別學(xué)位授權(quán)點(diǎn)可進(jìn)行專家實(shí)地評(píng)估。博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的評(píng)議專家為國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)學(xué)科評(píng)議組和全國(guó)專業(yè)學(xué)位研究生教育指導(dǎo)委員會(huì)專家;碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的評(píng)議專家，由各省級(jí)學(xué)位委員會(huì)和中國(guó)人民解放軍學(xué)位委員會(huì)自行確定。評(píng)議實(shí)行本單位專家回避制。

　　第十條 評(píng)估結(jié)果的認(rèn)定。

　　(一)隨機(jī)抽評(píng)的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)按專家評(píng)議意見(jiàn)認(rèn)定。即：1/3(含1/3)至1/2(不含1/2)的參評(píng)專家認(rèn)為“不合格”的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)屬于限期整改的學(xué)位授權(quán)點(diǎn);1/2(含1/2)以上的參評(píng)專家認(rèn)為“不合格”的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)屬于不合格學(xué)位授權(quán)點(diǎn);其它學(xué)位授權(quán)點(diǎn)屬于合格學(xué)位授權(quán)點(diǎn)。

　　(二)未抽評(píng)的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)按學(xué)位授予單位自我評(píng)估結(jié)果認(rèn)定。自我評(píng)估為“合格”的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)屬于合格學(xué)位授權(quán)點(diǎn);自我評(píng)估為“不合格”的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)屬于限期整改的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)。

　　(三)未開(kāi)展自我評(píng)估的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)視為自動(dòng)放棄學(xué)位授權(quán)，按不合格學(xué)位授權(quán)點(diǎn)認(rèn)定。

　　第十一條 省級(jí)學(xué)位委員會(huì)和中國(guó)人民解放軍學(xué)位委員會(huì)將學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估結(jié)果和處理意見(jiàn)報(bào)國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室，由國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室報(bào)國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)審批。

　　第十二條 國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)根據(jù)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估結(jié)果和處理意見(jiàn)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》第十八條之規(guī)定，分別做出限期整改或撤銷(xiāo)學(xué)位授權(quán)的處理決定。處理決定向社會(huì)公開(kāi)。

　　第十三條 撤銷(xiāo)授權(quán)的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，5年內(nèi)不得申請(qǐng)學(xué)位授權(quán)，其在學(xué)研究生可按原渠道完成學(xué)位授予。

　　第十四條 新增學(xué)位授權(quán)點(diǎn)獲得學(xué)位授權(quán)滿3年后，須接受專項(xiàng)合格評(píng)估。專項(xiàng)合格評(píng)估由國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室統(tǒng)一組織，委托國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)學(xué)科評(píng)議組和全國(guó)專業(yè)學(xué)位研究生教育指導(dǎo)委員會(huì)實(shí)施。評(píng)估結(jié)果按本辦法第十條和第十二條之規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定和處理。

　　第十五條 學(xué)位授予單位要保證自我評(píng)估材料的真實(shí)可信，對(duì)公開(kāi)材料存在弄虛作假的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，將直接列為限期整改的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，對(duì)嚴(yán)重作假行為，將撤銷(xiāo)學(xué)位授權(quán)。

　　第十六條 各有關(guān)單位、組織、專家和人員應(yīng)嚴(yán)格遵守評(píng)估紀(jì)律，堅(jiān)決排除非學(xué)術(shù)因素的干擾，對(duì)在評(píng)估活動(dòng)中存在違紀(jì)行為的單位和個(gè)人，將依據(jù)有關(guān)法規(guī)嚴(yán)肅處理。

　　第十七條 省級(jí)學(xué)位委員會(huì)、中國(guó)人民解放軍學(xué)位委員會(huì)和學(xué)位授予單位，可根據(jù)本辦法制訂相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則。

　　第十八條 本辦法由國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋。

　　博士碩士學(xué)位論文抽檢辦法

　　第一條 為保證學(xué)位授予質(zhì)量，做好博士、碩士學(xué)位論文抽檢工作，制定本辦法。

　　第二條 博士學(xué)位論文抽檢由國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室組織實(shí)施，碩士學(xué)位論文抽檢由各省級(jí)學(xué)位委員會(huì)組織實(shí)施;其中，軍隊(duì)系統(tǒng)學(xué)位論文抽檢由中國(guó)人民解放軍學(xué)位委員會(huì)組織實(shí)施。

　　第三條 學(xué)位論文抽檢每年進(jìn)行一次，抽檢范圍為上一學(xué)年度授予博士、碩士學(xué)位的論文，博士學(xué)位論文的抽檢比例為10%左右，碩士學(xué)位論文的抽檢比例為5%左右。

　　第四條 博士學(xué)位論文抽檢從國(guó)家圖書(shū)館直接調(diào)取學(xué)位論文。碩士學(xué)位論文的抽取方式，由各省級(jí)學(xué)位委員會(huì)和中國(guó)人民解放軍學(xué)位委員會(huì)自行確定。

　　第五條 按照學(xué)術(shù)學(xué)位和專業(yè)學(xué)位分別制訂博士學(xué)位論文評(píng)議要素和碩士論文評(píng)議要素。

　　第六條 每篇抽檢的學(xué)位論文送3位同行專家進(jìn)行評(píng)議，專家按照不同學(xué)位類型的要求對(duì)論文提出評(píng)議意見(jiàn)。

　　第七條 3位專家中有2位以上(含2位)專家評(píng)議意見(jiàn)為“不合格”的學(xué)位論文，將認(rèn)定為“存在問(wèn)題學(xué)位論文”。

　　第八條 3位專家中有1位專家評(píng)議意見(jiàn)為“不合格”的學(xué)位論文，將再送2位同行專家進(jìn)行復(fù)議。2位復(fù)議專家中有1位以上(含1位)專家評(píng)議意見(jiàn)為“不合格”的學(xué)位論文，將認(rèn)定為“存在問(wèn)題學(xué)位論文”。

　　第九條 專家評(píng)議意見(jiàn)由各級(jí)抽檢部門(mén)向?qū)W位授予單位反饋。碩士學(xué)位論文抽檢的專家評(píng)議意見(jiàn)還應(yīng)同時(shí)報(bào)送國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室。

　　第十條 學(xué)位論文抽檢專家評(píng)議意見(jiàn)的使用。

　　(一)學(xué)位論文抽檢專家評(píng)議意見(jiàn)以適當(dāng)方式公開(kāi)。

　　(二)對(duì)連續(xù)2年均有“存在問(wèn)題學(xué)位論文”，且比例較高或篇數(shù)較多的學(xué)位授予單位，進(jìn)行質(zhì)量約談。

　　(三)在學(xué)位授權(quán)點(diǎn)合格評(píng)估中，將學(xué)位論文抽檢結(jié)果作為重要指標(biāo)，對(duì)連續(xù)多年出現(xiàn)“存在問(wèn)題學(xué)位論文”的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，依據(jù)有關(guān)程序，做出限期整改或撤銷(xiāo)學(xué)位授權(quán)的處理。

　　(四)學(xué)位授予單位應(yīng)將學(xué)位論文抽檢專家評(píng)議意見(jiàn)，作為本單位導(dǎo)師招生資格確定、研究生教育資源配置的重要依據(jù)。

　　第十一條 學(xué)位論文抽檢堅(jiān)決排除非學(xué)術(shù)因素的干擾，任何單位和個(gè)人都不得以任何方式干擾抽檢工作的正常進(jìn)行，參與評(píng)議工作的專家要公正公平，獨(dú)立客觀地完成評(píng)議工作。

　　第十二條 本辦法由國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋。