關(guān)于情勢變更原則的分析

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　　摘要：從情勢變更原則起源入手，介紹情勢變更原則在域外產(chǎn)生、發(fā)展歷程，并進(jìn)一步分析情勢變更原則的主客觀構(gòu)成要件，在此基礎(chǔ)上，當(dāng)因情勢變更使合同出現(xiàn)違約情形時(shí)，給予合理、具體的解決方案。

　　關(guān)鍵詞：情勢變更原則;溫得夏;顯失公平;解決機(jī)制

　　情勢變更原則是我國合同法非常重要的規(guī)則，最高人民法院在合同法解釋中確立了情勢變更原則，合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除。

　　一、情勢變更原則的淵源

　　通說認(rèn)為情勢變更原則產(chǎn)生于公元12、13世紀(jì)?！秲?yōu)帝法學(xué)階梯注釋》中情勢變更條款表述為rebus sic stantibus，該條款認(rèn)為在契約簽訂之初，所有的契約都規(guī)定著一條款，即只要簽訂的契約的初始基礎(chǔ)條件仍然具備，沒有因其他事項(xiàng)導(dǎo)致基礎(chǔ)變更或者喪失，那么就應(yīng)當(dāng)保持契約的效力不變。但是如果契約的訂立之初的基礎(chǔ)變化或者消失，那么合同的效力也應(yīng)當(dāng)隨之變化或消失。

　　公元17世紀(jì)時(shí)格老秀斯和普芬道夫?qū)η閯葑兏龀隽嗽敿?xì)的闡述，之后科賽濟(jì)對(duì)該理論的內(nèi)涵和外延進(jìn)行擴(kuò)充，使之更為豐富，將該理論適用于所有的法律范圍。18、19世紀(jì)隨著帝國主義國家的侵略和殖民范圍的擴(kuò)大，在國家內(nèi)以致國際間的貿(mào)易合同的履約受到了很大的沖擊，大量的合同因?yàn)閼?zhàn)爭、侵略、殖民而不能夠履行，而契約嚴(yán)守的理論原則也收到了很大的沖擊，如果合同繼續(xù)履行，勢必會(huì)造成明顯不公，造成當(dāng)事人巨大的損失。所以情勢變更原則很受重視。

　　二、域外情勢變更原則的產(chǎn)生與發(fā)展

　　(一)大陸法系情勢變更原則產(chǎn)生發(fā)展

　　一戰(zhàn)之后，德國通貨膨脹嚴(yán)重，導(dǎo)致了德國馬克貶值嚴(yán)重，對(duì)人民生活產(chǎn)生了巨大的影響。合同違約行為大量產(chǎn)生，所以德國的學(xué)者們創(chuàng)設(shè)了經(jīng)濟(jì)不能理論來處理此種情況。經(jīng)濟(jì)不能理論是指因?yàn)榻?jīng)濟(jì)動(dòng)蕩的原因?qū)е潞贤男欣щy或者不能履行。但是該理論不能在客觀上正確的區(qū)分合同履行困難和合同根本不能履行的具體情形。在實(shí)踐中，造成法官往往直接認(rèn)定合同永久履行不能，判令解除合同，但這往往與合同當(dāng)事人期望相違背。

　　在1850年時(shí)，德國人溫得夏提出了類似于現(xiàn)今的情勢變更原則的理論，該理論認(rèn)為，表意人在作出真實(shí)的意思表示之前會(huì)對(duì)合同的產(chǎn)生發(fā)展有一定的設(shè)想，而該設(shè)想對(duì)于當(dāng)事人能否做出真實(shí)的意思表示有著決定性的作用。但這種理論在實(shí)際操作上有著很大的問題，之后有的法學(xué)家也批評(píng)此種理論，認(rèn)為該理論的設(shè)想非常抽象，難以在客觀上以一定的方式表現(xiàn)出來，而不能正確的區(qū)分表意人的主觀動(dòng)機(jī)。1921年德國人奧特曼對(duì)溫得夏的理論作出了新的修正。他提出了交易基礎(chǔ)理論：合同成立履行的基礎(chǔ)并不是由當(dāng)事人在主觀上想象的，而是客觀真實(shí)存在的。合同的基礎(chǔ)條件無關(guān)乎主觀，這一觀點(diǎn)的改正實(shí)際上將溫得夏的理論缺陷予以彌補(bǔ)，并且對(duì)溫得夏的主觀思想有了更好的延續(xù)并得到了大多數(shù)學(xué)者的支持。經(jīng)后多名學(xué)者的修正發(fā)展，形成了現(xiàn)在的情勢變更理論，規(guī)定在《德國民法典》的第三百一十一條。

　　(二)英美法系國家情勢變更原則產(chǎn)生與發(fā)展

　　1863年，法官布萊克伯恩借鑒大陸法系關(guān)于情勢變更的理論將情勢變更原則引進(jìn)英美法系。隨著之后的發(fā)展合同受挫理論，合同目的落空理論逐漸演變成了類似于情勢變更原則。大陸法系和英美法系對(duì)情勢變更原則的定義實(shí)質(zhì)上并沒有什么區(qū)別，僅僅在效力上稍有不同。大陸法系是基于誠實(shí)信用原則理論引申出情勢變更原則，即雙務(wù)合同原有的對(duì)價(jià)關(guān)系雖因情勢變更在內(nèi)容上有所改變，但無需將情勢變更本身視為對(duì)價(jià)關(guān)系，并不影響既有權(quán)利義務(wù)的本質(zhì)。而英美法除基于衡平法觀點(diǎn)認(rèn)定情勢變更原則的存在外，原則上將情勢變更本身視為對(duì)價(jià)關(guān)系，并為當(dāng)事人訂約之初即有履行不能的默示條款存在，故得以免除履行債務(wù)。

　　三、情勢變更的構(gòu)成要件

　　情勢變更的構(gòu)成要件有很多觀點(diǎn)，合同法解釋二認(rèn)為情勢變更原則至少應(yīng)當(dāng)包括三個(gè)構(gòu)成要件。1、需要有情勢變更的客觀事實(shí)發(fā)生;2、合同目的不能實(shí)現(xiàn)且合同不能繼續(xù)履行;3、情勢變更的客觀事實(shí)導(dǎo)致合同如繼續(xù)履行將顯失公平。

　　實(shí)際上所謂的情勢變更從字義上分析，是指合同簽訂之初的合同所依賴的客觀外部條件發(fā)生變化，例如：國家出臺(tái)新政策調(diào)控房地產(chǎn)市場、市場物價(jià)暴增、貨幣貶值等等。這些客觀發(fā)生的事件動(dòng)搖了合同所依賴的客觀基礎(chǔ)。一般來說，影響合同效力的客觀事件當(dāng)發(fā)生在合同成立后履行前或者合同成立后正在履行過程中，履行完成前，才能使用情勢變更原則。

　　影響合同效力的情勢變更事由對(duì)于合同當(dāng)事人來說影響是巨大的，對(duì)于當(dāng)事人的合同的均衡性的影響也是根本改變的。筆者認(rèn)為，可以以金錢來衡量對(duì)當(dāng)事人的影響較為客觀。當(dāng)履行費(fèi)用或者價(jià)值的改變達(dá)到或超過50%時(shí)，就構(gòu)成根本改變。并且當(dāng)事人在訂立合同時(shí)不能合理預(yù)見的情況在合同期間內(nèi)的改變速率是非常快的，才能認(rèn)定為該情形導(dǎo)致情勢變更，否則不可以援引情勢變更原則免責(zé)。

　　情勢變更的事由的發(fā)生使得合同當(dāng)事人雙方無法再按照合同原規(guī)定繼續(xù)履行合同，合同原約定的條款在該種情形下已經(jīng)喪失原合同的目的。如果合同當(dāng)事人在情勢變更發(fā)生后還要繼續(xù)履行，對(duì)于一方當(dāng)事人或者雙方當(dāng)事人顯失公平。情勢變更中的顯示公平的構(gòu)成要件一般包括三類：第一，合同履行遇到障礙是當(dāng)事人意志以外的原因造成的;第二，合同繼續(xù)履行對(duì)一方當(dāng)事人明顯不公平;第三，合同當(dāng)事人主觀上均無過錯(cuò)。

　　筆者認(rèn)為適用情勢變更除了具備上述核心要件之外，還要具備下列要件：第一，現(xiàn)實(shí)性，適用情勢變更，應(yīng)有情勢發(fā)生變化的事實(shí)，也就是合同賴以存在的客觀情況確實(shí)發(fā)生了變化;第二，突發(fā)性，情勢變更須為當(dāng)事人所不能預(yù)見的;第三，原因，情勢變更的發(fā)生不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人。也就是由不可抗力、正常商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)以外的其他意外事故所引起;第四，時(shí)間性，情勢變更的事實(shí)發(fā)生于合同成立之后，履行完畢之前;第五，后果，繼續(xù)維持合同效力，則會(huì)對(duì)一方當(dāng)事人顯失公平。

　　四、情勢變更的適用范圍

　　情勢變更在司法實(shí)踐中一定要防止濫用。情勢變更主要針對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢、經(jīng)濟(jì)政策的巨大變化，與國家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活干預(yù)有直接關(guān)系，比如宏觀調(diào)控、價(jià)格調(diào)整，經(jīng)濟(jì)危機(jī)、通貨膨脹等等。但現(xiàn)實(shí)生活中的情勢是復(fù)雜多變的，司法實(shí)踐應(yīng)根據(jù)具體個(gè)案做出合理的判斷。情勢變更主要表現(xiàn)為影響合同履行的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢的劇變，如物價(jià)暴漲、嚴(yán)重通貨膨脹、金融危機(jī)等。一般認(rèn)為，下列情形可以認(rèn)定為情勢變更：1物價(jià)飛漲;2合同基礎(chǔ)喪失;3匯率大幅度變化;4國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策的變化。

　　五、情勢變更事由導(dǎo)致違約的解決機(jī)制

　　(一)重新談判

　　情勢變更的事由出現(xiàn)后，合同當(dāng)事人雙方如果認(rèn)為合同還有需要繼續(xù)履行下去的必要，出于不利地位的當(dāng)事人有權(quán)利要求對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行重新談判，但是處于不利一方的合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)毫不遲延的向?qū)Ψ教岢稣埱螅c此同時(shí)提出要求的理由。實(shí)際上重新談判并不能使處于不利一方的合同當(dāng)事人免除履行其義務(wù)的責(zé)任，而是給予了其可以重新與對(duì)方當(dāng)事人機(jī)會(huì)。

　　(二)解除合同

　　當(dāng)情勢變更的事由發(fā)生后，合同當(dāng)事人再窮盡各種救濟(jì)手段和救濟(jì)途徑之后仍然無法平衡當(dāng)事人之間的利益，且合同初始目的已經(jīng)落空，沒有再繼續(xù)履行的必要。繼續(xù)履行則會(huì)造成當(dāng)事人一方或者雙方利益受損，顯失公平。那么合同當(dāng)事人可以起訴至法院或者仲裁機(jī)關(guān)或者在雙方當(dāng)事人達(dá)成合意的條件下解除。

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